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十二年錯誤分類專業(yè)投資者，瑞銀被香港證監(jiān)會罰款800萬港元

發(fā)布時間：2025-12-01 18:16:15 來源：素昧平生網(wǎng) 作者：知識

　　此外，年錯香港證監(jiān)會也表示，誤分萬港瑞銀已進(jìn)行了回顧審查，類專并在識別出和主動匯報有關(guān)違規(guī)行為后已采取補(bǔ)救行動，業(yè)投元加強(qiáng)其內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)。被香同時，港證瑞銀與香港證監(jiān)會合作解決香港證監(jiān)會的罰款關(guān)注事項(xiàng)，將實(shí)施加強(qiáng)的年錯投訴處理程序，以檢視在有關(guān)期間可能被錯誤地分類為專業(yè)投資者的誤分萬港客戶可能提出的任何投訴。

　　公開信息顯示，類專瑞銀的業(yè)投元全稱為?瑞士聯(lián)合銀行集團(tuán)，是被香瑞士最大的商業(yè)銀行及跨國金融機(jī)構(gòu)，總部位于蘇黎世，港證該集團(tuán)由瑞士聯(lián)合銀行與瑞士銀行于1998年合并成立，罰款現(xiàn)為全球財富管理領(lǐng)域的年錯領(lǐng)軍者，管理著全球26%的跨境財富?

　　值得注意的是，2021年8月，香港證監(jiān)會曾對瑞銀作出譴責(zé)，并處以罰款980萬港元，原因是它違反了多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，包括沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其客戶顧問、沒有實(shí)施充足的監(jiān)控措施來確保登記使用其證券匯集借貸服務(wù)的僅限于專業(yè)投資者客戶等。

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